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2014/01/31外盘期货

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美国全国期货协会(NFA):重建客户对期货行业的信心

展开更多的合作,保持美国衍生品市场的完整性

过去两年发生的事情让人震惊。明富环球(MF Global,又译作“全球曼氏金融”)和美国百利金融集团(peregrine Financial Group Inc. PFG Best)的事件使得期货市场及相关监管机构受到了信任危机。但是,这些惨痛的教训可以帮助NFA改正缺点,使得NFA的监管更加强大和有效。

随着2014年的到来,美国全国期货协会(National FuturesAssociation,NFA)开始反思和总结所做的、取得的成绩以及未来努力的方向。在美国国会、美国商品期货交易委员会(CFTC)以及NFA所有会员的委托和期望下,新的一年,NFA员工将贡献自己的活力,努力履行责任。

由于CFTC一些免税规则的推出以及《多德—弗兰克法案》一些豁免规则的实现,NFA接纳了许多的新成员。而在过去一年,新成员的增加主要是由于商品基金经理(CPO)的涌入,2013年NFA会员的数量增长了16%,首先NFA要对新加入的会员表示欢迎,而会员数量的增加直接导致了产品基金数量的增加,仅2013年,产品基金的数量从1400个增加到了5700个。

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重建信任

诗人艾略特在《四个四重奏》中写道:“去年的话语属于去年的篇章,而下一年的话语将造就下一年的篇章。”同样的,NFA对于过去一年取得的成绩表示非常欣慰,同时也对不足的地方感到遗憾。NFA承诺在新的一年追求卓越,完成我们的目标。

我们都清楚地知道,近两年是期货行业80多年历史中最具有挑战性的时间段。MF Global破产和百利金融集团(PFG)欺诈行为的揭露等都使得期货行业受到了信任危机。期货行业长期以来并没有什么丑闻产生,甚至在金融危机那段时间都安全度过。但是MF Global等事件的发生使得之前的行业声誉受损,整个行业不得不开始了漫长而艰难的信任重建道路。

NFA通过两条平行的路径来解决MF Global以及PFG所揭露的问题:规则修订以及流程完善。在PFG欺诈案发生不久,NFA快速成立了一个由公众董事组成的特别委员会,该委员会由Petel博士担任主席。董事会确保该委员会在对PFG欺诈事件以及NFA审计做法及流程的审查是独立、全面、及时的。该委员会委任伯克利分校研究小组(BRG)收集信息并分析流程。BRG小组成员包括前美国证券交易委员会(SEC)的小组成员,该成员曾参与麦道夫丑闻的调查。而在BRG小组的调查期间,他们对NFA对PFG公司自1995年到2012年的文件进行了全面的审查。他们检查了超过19万份文件共超过300万页,还检查了16.6万封邮件及其附件。另外,还对NFA在过去对PFG审计过程中涉及的一些人员进行了调查。NFA很庆幸拥有这么出色的公共董事,我们都非常感谢该委员会所做的工作和努力。

在2013年1月,特殊委员会及BRG小组向NFA董事会提交了审查报告,随后NFA在官网上公布了这一报告。审查报告指出,NFA之前的审计工作非常称职,并根据相关要求落实。但报告也提出了20条建议,期望NFA达到更大意义上的专业性。除了公开报告之外,NFA还成立了一个特别执行委员会来确保这些建议得到落实。对于NFA来说,组织上的变革并不舒服,但需要格外重视。

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2014/01/25美股网络券商

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美国盈透证券(IB盈透)美股、港股网上开户教程 – 图文版

步骤一:网上填表开户

1. 上网:

输入IB盈透官方主页:www.interactivebrokers.com。建立账户,选择账户类型。如只希望交易某个国家股票如仅美股或仅港股,请选择简洁式申请,之后可以在账户管理配置全球交易权限。如希望直接开通多产品账户,交易全球市场美股、港股、日本股、欧洲股及全球期货、期权、债券及外汇等多资产产品请选择专业式申请

2. 建户:

选取登陆系统的用户名和密码,验证信箱,建立IB账户号码。输入相关个人信息、交易产品及交易资格。最高级别的是投资组合保证金账户,最少维持11万美元;常规保证金账户最低入金要求为1万美元。注意:如需专业服务或及时跟进,不妨选上销售经理。

网上开户时请填促销代码(Promotional Code):66616,获得返佣及更多服务:

IB(Interactive Brokers,盈透证券)开户最详细教程:点击这里打开 (此教程为PDF文档,网速够快则可在线直接打开,网速不快的话也可右键》链接另存为,将此PDF文档保存到你本地电脑后再打开)。

IB开户非常方便,只是在线填表单就可以;证明文件需上传身份证明和地址证明,有多种方式,一般都用的是身份证和户口本扫描件,无需通过信件或快递邮寄任何资料到美国。其他很多美国券商都会要求客户寄送纸质开户材料(主要为W-8BEN税表原件)到美国,那样的话开户过程就要比IB盈透花费更多时间。

IB盈透大致的开户流程:

1、网上填表(请参考上面提到的开户教程)
2、上传合格有效的地址证明、身份证明(可为身份证,也可是护照等)
3、等待审批,有时需要答复开户组问题,确认资料
4、批准后即可打钱到盈透账户的指定银行账户
5、钱到后次日即可交易,不必等到安全卡寄到
6、钱到后2周自动激活安全卡(默认卡将在这2周内寄到。如果没收到卡,需要联系客服咨询,也许漏发了,也许耽搁了)

关于盈透证券网上开户过程中,填写促销代码的说明:

请大家在网上开立盈透证券账户时,“您是由何种途径得知我们?”这一栏请点选“盈透伙伴推荐”,并在最后栏填写本博客的促销代码:66616此举不会增加你一分佣金或任何成本,关于这点可向IB盈透官方客服求证):

填写该促销代码(66616)的好处是:本站会提供IB盈透的相关资料(平台指南PDF文档、专属论坛、视频教程等给你,帮助你尽快熟悉盈透证券的平台),需要相关资料的IB用户请在网上提交开户申请后发Email到:giftlord@gmail.com 邮件标题或内容里注明“请发送IB盈透证券相关资料”即可,在收到你的email后我会把IB盈透相关资料发给你。如果不填促销代码的话,得不到本博客的额外辅助资料和相关咨询服务。(注:本博客不是IB盈透的官方博客或网站,只是不加佣介绍号码持有人,即IB盈透的介绍伙伴)

在开户过程中没有选填销售经理(选填的销售经理可从香港这几个里面选出:联系销售建议选择会普通话的销售代表及促销代码(66616)的客户,你的IB账户就会属于游离账户相关销售经理将不负责向你提供使用、转款、教育、账户跟进等任何事项的咨询服务,一切事项都需客户自己去联络客服部解决,会相当不方便。

关于盈透证券(IB)在大中华地区的办事处及联系方式请点击这里了解更多。

3. 注资意向:

填写入金意向通知书,注意填写入金通知书并不代表要求您马上入金,获得IB系统反馈的美元或港币等盈透银行账户信息(港币到香港、美元到美国)。可以转入现金或头寸。在境外投资,您可以在多家券商拥有多个交易账户。

4. 上传文件:

所需文件:一份身份证明 +一份地址证明各一份,共两个不同的证件。大陆身份证(正反面)、护照、驾照、港澳通行证均可作为身份证明。水电煤单、银行账单、户口本、房产证、手机座机话费单、信用卡账单及租房合同等可作为身份证明。注:如使用大陆身份证作为地址证明还需另外一份有照片的证件如护照、驾照等来作为身份证明,因为一个文件只能做一个用途。

5. 账户设置:

配置交易许可,订阅市场数据(例如美国打包实时数据仅10美元/月,月度佣金超过30美元则豁免)无订阅,则可收到延时十几分钟的免费报价。无报价一样可以交易下单。

6. 签署协议:

网上电子签署提供的协议和披露

7. 完成:

一旦账户批准,即可进行下一阶段注资交易。

步骤二:注资

盈透接受来自全球同名银行账户的汇款,包括中国大陆,并且接受19种币种注资。客户可以选择到香港等开设境外开设银行账户,方便转账。汇款时请在附言注明IB账户号码及姓名拼音,并且同时在盈透账户管理做相应的入金通知书。

如已在其他券商持有美股头寸,可以将头寸直接转入IB。无借贷的美股头寸可选择FOP(免费头寸转账);如欲将资金及美股头寸及其贷款一并全部转入IB,可选择ACATS(自动客户账户转账服务)。亚洲头寸如港股请选择亚洲头寸转账。具体可参考:如何转移美股账户到IB盈透证券

步骤三:网上交易

盈透提供3种不同的交易平台:1. 功能最强大的专业Java爪哇版TWS(内置IB魔方Mosaic),推荐给专业的全职交易员使用;2. 网络版的网页交易者让您穿透防火墙,在公司也可以用浏览器看盘下单;3. 超级傻瓜版的移动端MobileTWS推荐给个人交易者使用,无需学习即刻上手,下载页面:http://www.mobiletws.com/mobile/mobiles.php,只要有3G及Wifi等网络或热点,随时随地都可以得到看盘、下单、看新闻一站式体验。Java分32位和64位,对应不同操作系统下载不同的版本。如果在JAVA官网下载有困难,可尝试利用搜索工具解决。

步骤四:学习

由于盈透的交易系统非常先进功能强大,您花自己的时间去学习使用以节省自己的交易成本是很有必要的。可以直接在主页>教育> 网研会>收看网研会录音>多语言–中文查看,或者在土豆网搜索关键词“TWS”学习盈透官方发布的高清版TWS系列使用视频教程。另外最全面的是:TWS平台中文使用手册在线版

一般都可在网上自助完成网上填表开户并上传资料后一至两个工作日即获批准。如有问题咨询,欢迎拨打IB盈透上海客服中心的电话:021-60868586。如需专业协助,请联络IB盈透香港办事处的客服人员:联系香港销售

安全卡:

为了进一步保障客户账户安全,盈透将会给成功开户并注入资金的客户邮寄物理安全卡。如交易时不希望用到安全卡,可自行在账户管理进行半激活,即交易时无需安全卡,但登录账户管理转账等时需启用安全卡。收到安全卡前,仍然可以交易。

2014/01/09美股网络券商

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美国盈透证券发布2013年12月份数据,DART下降6%

冬季假期后,北美公司重新开始营业,2014年初,零售外汇行业内的市场参与者比去年更少,因为2013年有很多零售外汇公司撤出了北美市场。

盈透证券是坚持在北美开展零售外汇业务的一家特殊公司,成为在美国开展业务的公司的盈利能力的标杆。

今天,该公司发布了2013年12月份数据,客户资产小幅上涨,达到457亿美元,比11月份上涨2%。事实上,尽管去年12月份整个行业交易量都有所放缓,但盈透证券的12月份客户资产数据同比仍大幅上涨39%。

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DART下降6%

在客户资产明显上涨的同时,盈透证券的日平均收入交易下降6%,达到478000笔,这表明该公司的佣金交易活动与11月份相比有所放缓,然而,同比情况与全球大多数市场参与者一致,仍旧大幅上涨21%。

另外,该公司报告称,2013年12月,每客户账户的年度平均结算日平均收入交易达到456笔。

保证金借款业务

盈透证券今天报告称,12月份客户保证金借款余额为135亿美元,同比上涨38%,环比上涨7%,保证金借款是该公司拓展全球客户群的一项设施,但是后来,澳大利亚金融服务监管机构——澳大利亚证券投资委员会规定,盈透证券的许可不允许其向客户提供保证金借款服务,这促使该项设施撤出澳大利亚。

该公司12月份客户贷款余额为259亿美元,同比上涨26%,环比上涨1%。

佣金情况

盈透证券12月份每项结算客户指令的平均佣金为4.39美元,包括交易、清算和监管费用。该公司的主要产品的佣金为:股票为2.46美元,股票期权为6.35美元,期货为7.3美元,包含监管费用和清算成本的期货佣金上涨了大约61%。

作为美国市场中一家交易活动不断增长,业务范围持续拓展的公司,盈透证券可能不会满足于现状止步不前,但是可以肯定的是,2013年是稳步增长的一年。

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