为国内投资者介绍靠谱的美国本土网络券商
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如何转移美股账户(如何从Scottrade、Firstrade等券商转户到IB盈透证券)?

对于刚接触美股不久的新手来说,太复杂的美股软件与功能反而是个负担,一般会倾向于选择交易界面简单、中文客服更周到些的美股券商 – 例如Firstrade(第一理财)Scottrade(史考特证券)E*Trade(亿创理财)等等;但随着交易经验的积累及交易的日趋频繁,很多人会觉得需要换到一家交易软件更强大、交易佣金更低的券商去,而Interactive Brokers(盈透证券)就是一家比较适合美股老手的网络券商。

和中国国内不同,美国证监会并没有规定每个人只能在一家券商开立一个账户,而是允许你在不同券商那里开立多个不同的美股账户,唯一的限制可能就是在一家券商那里,相同类型的账户(例如融资账户)你只能开立一个;所以如果你现在已经拥有一个美股账户,想在另外一家券商那重新开立一个,是完全没有问题的。

当然,也有很多人为了防止混乱,只想操作一个账户,下面我就大致介绍一下如何把你的美股账户从Firstrade、Scottrade或Etrade等券商转移到IB盈透去。

第一步:在Interactive Brokers(盈透证券)建立新账户,具体开户流程可参考这篇文章:关于IB(Interactive Brokers,盈透证券)的详细介绍及开户指南,需要注意的是,网上开户时会让你选择“资金存入方式”,别选“电汇”,而要选“头寸转账”。

第二步:IB盈透的账户建立好后,登陆账户管理后台,在管理后台里登记一个自动客户账户转账服务(ACATS),然后就可以把另外一家券商账户里所有的股票及现金转入了(也可以只转移部分资产);关于如何提交ACATS申请,可参考这篇:使用ACATS转移头寸

第三步:保留或者关掉原来券商的美股帐户。

如果你在盈透已经有账户了,在IB后台“账户管理”做转头寸通知,如果选择FOP免费头寸转移,则之后通知Scottrade等券商将头寸迅速转入盈透;如果选择ACATS,自动转账,则不需你再做任何事情,IB盈透后台会将你的头寸与资金数日后全部转移到盈透。具体可参考这个页面:头寸转账

更多ACATS的相关信息:

客户能够通过美国国家证券清算公司(NSCC)自动客户账户转账服务(ACATS),将在另外的经纪公司持有的美国股票、期权和现金转移至IB盈透。对自动客户账户转账的要求可通过“账户管理”作出。

IB接受资产的全部或部分转移。请注意IB盈透只接受可用于交易的产品。某些产品,例如有限合伙制单元不能被持有在您的盈透证券账户中。对账户的初始资金提供,您的转账必须满足IB盈透的最低初始存款要求(普通账户是最低一万美金)否则转账将被拒绝。在正常情况下,转账将需要四至八个工作日。请注意在我们收到账户转账后的十个工作日之内,您将不能够取出任何资金或将任何资产转移至另外的经纪商。要转移资产,访问“账户管理”并选择存款和转账。

如果您只想转移现金,我们鼓励您从您当前的经纪商电子化地转移资金,从而加快转账。

请注意根据ACATS协议,标准转账通常由接收方发起,因此我们不发起从IB到另外经纪商的资金转出。查看ACATS常见问题解答

根据行业惯例,IB盈透将不会在期权的到期周内将其转移。

几个关于ACATS的英文介绍页面:

ACATS Transfer Guide (US brokerage account transfers)

How do I transfer my US securities positions from my current broker to IB?

How do I transfer US Securities to IB from another broker?

Transferring Your Brokerage Account: Tips on Avoiding Delays

Understanding the Brokerage Account Transfer Process

How to Transfer Your Brokerage Account (音频)

网友美股转户经验分享:

我是11月26日在IB盈透发起ACATS申请(部分账户转移,而不是整个账户转移,想了想最后只是转现金,股票和option没转),28日收到Firstrade的邮件通知说有这么一个申请,让我先不要操作账户,29日给我电话核实,然后大概30日我看到IB账户中已经转账到位了。

我觉得这个挺好的,因为只是部分账户转移,FT才扣我25美金,如果是整个账户转掉,好像是要扣75美金;这个比直接从FT提款让他们转账要好,提款至少要收40美金。

图文解说:盈透美股港股头寸及资金转账(作者:盈透亚太区销售经理戴爱娜)

当您决定转户至盈透,开好户后,首先面临的是资金及头寸转账,笔者一步步向您报告如何转账。

资金转账

盈透开户过程中或者开户完成后在账户管理里填写入金通知书,系统会根据您填写的币种给出不同的银行信息。填写入金通知书将有效地识别您存入的资金并加快系统对账时间,而不必像传统券商那样打电话跟进或发传真就可以更高效、自动化完成此项任务。

资金转账需要通过银行或券商电汇,到账时间取决于银行及券商方面。盈透接受来自全球银行的汇款。注意:汇款时请尽量在附言的地方写上盈透账户号码以及姓名拼音。

之后请把汇款信息单递交给您的银行或券商操作。

美股头寸转账

自动客户转户转账服务(ACATS)-这是美国经纪商之间的头寸转账系统。您可以将资金及股票、债券及期权头寸一并转入盈透。在账户管理后台网页(建议使用火狐浏览器及使用静态IP地址的网络下登陆)填写转入头寸通知后,您的资金及头寸将自动转到IB。(请参考下图)。转账需时4-8工作日,视您的第三方券商而定。(IB系统对于转款网页的网络安全要求很高,如果出现动态IB地址引起的网络中断或被踢出等问题,请换个网络及浏览器或主动联系客服解决)

免支付头寸转移(FOP)-仅限于多头头寸转账。您首先需要在后台账户管理选择转出方清算行及代码,创建转账通知,(请参考下图)完成后系统会告知您IB清算信息如DTC号码#534,之后请通知您的券商发起头寸转账,通常当日可到账。FOP通知有效期为5个工作日,一旦FOP通知过期,IB将不接受头寸转账。

注意:并非所有的券商及银行都像IB这样的大型券商自行清算,他们可能委托其他的清算行进行清算,所以在“来源”的下拉菜单中看不到您的券商时,请向您的券商及银行代表咨询具体清算信息。

亚洲头寸转账

香港、澳洲等的股票需要通过手动转账。请登陆后台账户管理进入客户服务信息中心,创建新咨询单(ticket)。在总结区输入“亚洲资产转账请求”,并在描述区域指明交易所及国家。之后IB的客服人员将在咨询单中回复您具体需要的信息以及IB的清算信息。

如转账过程中有任何疑问,请咨询上海客服021-60868586或转接戴爱娜小姐。

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该日志于2013-11-19 17:02由 adrian 发表在美股网络券商分类下, 评论已关闭。

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