为国内投资者介绍靠谱的美国本土网络券商
2013/11/28美股网络券商

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IB盈透创始人Thomas Peterffy(汤姆斯·皮特菲)的最新发明

交易先驱汤姆斯皮特菲Thomas Peterffy正通过在线“概率实验室”分享他一些最能赚钱的想法。

Thomas Petterff曾用独特的思考方法改变了华尔街的工作方式,他本人也因此成为全球最富的人之一。现在Peterffy想教您成为一个更优秀的思考者。

与其他通过投资艺术品和房产来满足自己的大亨不同,Peterffy在自己的经纪公司盈透证券(Interactive Brokers)创造了“概率实验室”。Peterffy称其为自己人生中最重要的成就之一。

盈透官方网站中(interactivebrokers.com)登载了一篇有关概率实验室的文章。Peterffy在文章中介绍了概率思维,股价的本质以及概率工具。

1960年,一名布达佩斯的21岁年轻小伙子移民来到美国,当时的他并没有特别的优势或财富,但他的智慧最终造福了期权市场和华尔街。Peterffy利用计算机程序更精确地交易期权,并倡导提高交易所之间的竞争来为投资者创造更加公平的交易环境。

Peterffy的概率实验室涵盖了推动他人生旅程并成就他为亿万富翁的分析体系。他说这些想法在期权市场其实稀松平常。对于最优秀的投资者来说是这样,尽管思维很深邃,事实上任何学习使用概率实验室的人都将提高自己的交易技能。

现年69岁的Petterffy说道:“概率实验室不仅仅关乎期权;还关乎如何在生命中作出决定。随着这一概率工具与后续版本的广泛应用,概率实验室会慢慢改变期权交易者、投资者和普通大众的思维框架。” 继续阅读 »

2013/11/26美股入门知识

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中国大叔投资美股记

不看不知道,一看吓一跳。好久没看账户上被套牢的股票,找时间一看,发现有两只股票居然已经被券商出手卖掉作为缴费之用了。

这样的事情,A股投资人没有遇到,却已经有美股投资人遇到。而由于这些券商的主管部门在美国,国内投资人遭遇了“追讨无门”的窘境。

“我现在就想要回我之前被卖掉的股票,这样我说不定还有翻盘的机会。”近日,美股投资人叶先生对第一财经日报《财商》表示。而事实上,如果他仍然持有手头的非流通性美股不卖,那么他的账户将很可能在接下来的时间里被清零。

股票去了哪里?

三四年前,赶着中概股的热潮,叶先生通过第一理财的账户在美股市场上买进了5只中国概念股。随后,这几只中概股的股价一路狂跌,套牢之下,叶先生只有将这个账户“放着”。

“股票就放在账户里,倒是没忘记,但是因为被套牢了,去看也没有用,所以一直没怎么看。但是没想到股票被卖掉了。”他忿忿地说。

他表示,自己是在10月份的时候再次打开账户,而一打开账户就发现有2只股票被卖掉,其中一只股票7000股,全数被卖掉了,另一只股票卖掉了三分之二,现在只有1100股了。

而打电话到经纪商才知道,这些“不翼而飞”的股票正是被该经纪商卖掉。该券商告诉他,由于他购买的这些公司的股票流动性太差,所以要另外收取一笔费用,每只股票一个月10美元。

“他们是说在2月份的时候发了邮件通知我,而实际上我没有收到任何的通知,我的股票大约是在8月份的时候被他们卖出。国内就算ST股票,也可以一直放着,不像美股会这样。”叶先生说。

据叶先生阐述,之前他在账户上不但不欠钱,还有一些余额,而第一理财就是在扣光了他的余额之后,卖掉他所持有的股票作为收费之用。事实上,按照这样的说法,如果不补充资金,那么叶先生账户上的这几只股票还会被券商继续卖出。

“他们现在每个月的费用还要照收,他们告诉我,如果我不卖,会继续卖我的股票。这件事情,最让我不满的就是他们是在我完全不知情的情况下卖掉我的股票。”他说。

“我现在每周还在和他们联系,想办法要回我的股票,虽然这些公司股价跌了很多,但毕竟股票还是存在的,有股票还有翻身的机会,没有股票就没有翻身的机会。”他表示,正在想办法通过法律途径来解决这个问题,但由于这些券商的主管部门都不在国内,有“追讨无门”的感觉,目前正在想办法联系在美国的律师。

美国券商说:非流动性股票会收取一定的费用

随着近年来国内美股交易者的增多,各家美国网络经纪商如雨后春笋般出现在了市场上。而记者了解到,不同的网络经纪商在收费方式上不尽相同,比如有的券商会收取账户管理费,而有的则不收取,而不同的券商在经纪人协助下单方面的费用也不尽相同。

一位在美国的投资人表示,在美国股票账户的管理费是根据附带的服务收费的。最基本的股票账户服务是免费的,可能有1000美元的最低余额要求,每单交易需要付的交易费一般不到10美元。

记者致电第一理财询问收费情况,该经纪商工作人员表示:“除了佣金之外,没有其他的隐藏费用,如果有其他的费用会以通知的形式告知,用户的账户网页上会有收费提示。”

而对于叶先生这种情况为何会被额外收取费用,该工作人员也进行了解释。“如果客户持有的是非流动性的股票,那么这只股票每个月需要收取10美元的费用,我们会以电子邮件的形式通知。” 继续阅读 »

2013/11/19美股网络券商

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如何转移美股账户(如何从Scottrade、Firstrade等券商转户到IB盈透证券)?

对于刚接触美股不久的新手来说,太复杂的美股软件与功能反而是个负担,一般会倾向于选择交易界面简单、中文客服更周到些的美股券商 – 例如Firstrade(第一理财)Scottrade(史考特证券)E*Trade(亿创理财)等等;但随着交易经验的积累及交易的日趋频繁,很多人会觉得需要换到一家交易软件更强大、交易佣金更低的券商去,而Interactive Brokers(盈透证券)就是一家比较适合美股老手的网络券商。

和中国国内不同,美国证监会并没有规定每个人只能在一家券商开立一个账户,而是允许你在不同券商那里开立多个不同的美股账户,唯一的限制可能就是在一家券商那里,相同类型的账户(例如融资账户)你只能开立一个;所以如果你现在已经拥有一个美股账户,想在另外一家券商那重新开立一个,是完全没有问题的。

当然,也有很多人为了防止混乱,只想操作一个账户,下面我就大致介绍一下如何把你的美股账户从Firstrade、Scottrade或Etrade等券商转移到IB盈透去。

第一步:在Interactive Brokers(盈透证券)建立新账户,具体开户流程可参考这篇文章:关于IB(Interactive Brokers,盈透证券)的详细介绍及开户指南,需要注意的是,网上开户时会让你选择“资金存入方式”,别选“电汇”,而要选“头寸转账”。

第二步:IB盈透的账户建立好后,登陆账户管理后台,在管理后台里登记一个自动客户账户转账服务(ACATS),然后就可以把另外一家券商账户里所有的股票及现金转入了(也可以只转移部分资产);关于如何提交ACATS申请,可参考这篇:使用ACATS转移头寸

第三步:保留或者关掉原来券商的美股帐户。

如果你在盈透已经有账户了,在IB后台“账户管理”做转头寸通知,如果选择FOP免费头寸转移,则之后通知Scottrade等券商将头寸迅速转入盈透;如果选择ACATS,自动转账,则不需你再做任何事情,IB盈透后台会将你的头寸与资金数日后全部转移到盈透。具体可参考这个页面:头寸转账

更多ACATS的相关信息:

客户能够通过美国国家证券清算公司(NSCC)自动客户账户转账服务(ACATS),将在另外的经纪公司持有的美国股票、期权和现金转移至IB盈透。对自动客户账户转账的要求可通过“账户管理”作出。

IB接受资产的全部或部分转移。请注意IB盈透只接受可用于交易的产品。某些产品,例如有限合伙制单元不能被持有在您的盈透证券账户中。对账户的初始资金提供,您的转账必须满足IB盈透的最低初始存款要求(普通账户是最低一万美金)否则转账将被拒绝。在正常情况下,转账将需要四至八个工作日。请注意在我们收到账户转账后的十个工作日之内,您将不能够取出任何资金或将任何资产转移至另外的经纪商。要转移资产,访问“账户管理”并选择存款和转账。

如果您只想转移现金,我们鼓励您从您当前的经纪商电子化地转移资金,从而加快转账。

请注意根据ACATS协议,标准转账通常由接收方发起,因此我们不发起从IB到另外经纪商的资金转出。查看ACATS常见问题解答

根据行业惯例,IB盈透将不会在期权的到期周内将其转移。

几个关于ACATS的英文介绍页面:

ACATS Transfer Guide (US brokerage account transfers)

How do I transfer my US securities positions from my current broker to IB?

How do I transfer US Securities to IB from another broker?

Transferring Your Brokerage Account: Tips on Avoiding Delays

Understanding the Brokerage Account Transfer Process

How to Transfer Your Brokerage Account (音频)

网友美股转户经验分享:

我是11月26日在IB盈透发起ACATS申请(部分账户转移,而不是整个账户转移,想了想最后只是转现金,股票和option没转),28日收到Firstrade的邮件通知说有这么一个申请,让我先不要操作账户,29日给我电话核实,然后大概30日我看到IB账户中已经转账到位了。

我觉得这个挺好的,因为只是部分账户转移,FT才扣我25美金,如果是整个账户转掉,好像是要扣75美金;这个比直接从FT提款让他们转账要好,提款至少要收40美金。

图文解说:盈透美股港股头寸及资金转账(作者:盈透亚太区销售经理戴爱娜)

当您决定转户至盈透,开好户后,首先面临的是资金及头寸转账,笔者一步步向您报告如何转账。

资金转账

盈透开户过程中或者开户完成后在账户管理里填写入金通知书,系统会根据您填写的币种给出不同的银行信息。填写入金通知书将有效地识别您存入的资金并加快系统对账时间,而不必像传统券商那样打电话跟进或发传真就可以更高效、自动化完成此项任务。

资金转账需要通过银行或券商电汇,到账时间取决于银行及券商方面。盈透接受来自全球银行的汇款。注意:汇款时请尽量在附言的地方写上盈透账户号码以及姓名拼音。

之后请把汇款信息单递交给您的银行或券商操作。

美股头寸转账

自动客户转户转账服务(ACATS)-这是美国经纪商之间的头寸转账系统。您可以将资金及股票、债券及期权头寸一并转入盈透。在账户管理后台网页(建议使用火狐浏览器及使用静态IP地址的网络下登陆)填写转入头寸通知后,您的资金及头寸将自动转到IB。(请参考下图)。转账需时4-8工作日,视您的第三方券商而定。(IB系统对于转款网页的网络安全要求很高,如果出现动态IB地址引起的网络中断或被踢出等问题,请换个网络及浏览器或主动联系客服解决)

免支付头寸转移(FOP)-仅限于多头头寸转账。您首先需要在后台账户管理选择转出方清算行及代码,创建转账通知,(请参考下图)完成后系统会告知您IB清算信息如DTC号码#534,之后请通知您的券商发起头寸转账,通常当日可到账。FOP通知有效期为5个工作日,一旦FOP通知过期,IB将不接受头寸转账。

注意:并非所有的券商及银行都像IB这样的大型券商自行清算,他们可能委托其他的清算行进行清算,所以在“来源”的下拉菜单中看不到您的券商时,请向您的券商及银行代表咨询具体清算信息。

亚洲头寸转账

香港、澳洲等的股票需要通过手动转账。请登陆后台账户管理进入客户服务信息中心,创建新咨询单(ticket)。在总结区输入“亚洲资产转账请求”,并在描述区域指明交易所及国家。之后IB的客服人员将在咨询单中回复您具体需要的信息以及IB的清算信息。

如转账过程中有任何疑问,请咨询上海客服021-60868586或转接戴爱娜小姐。

美股入门知识

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开炒美股 你准备好了吗?

A股疲软的同时,美股屡创新高格外吸引人。在近日召开的国务院常务会议上,也提出要建立个人投资者境外投资制度。这也就意味着目前零星的个人境外投资,有可能将从制度层面正式开闸。这将会带来什么?炒美股要注意什么?记者就此采访了相关业内人士。

美股券商都提供了网上交易,交易费用各自不同。美股交易佣金和国内不一样,是由各个券商设定。有的券商按单笔收费,比如一笔7美元;有的按股收费,一股0.005美元。不同的券商,对开户的最低资金要求不一样。从500美元到1万美元,可参阅各券商的介绍。一般券商网站上都提供亚太居民申请服务,投资者只需按要求填写两张申请表格,同时将护照、身份证、地址证明等文件扫描件上传至券商指定邮箱。在券商审核无误并回访后,投资者即可开通美股证券账户进行操作。开立美股账户后,投资者还需拥有一个海外银行账户,用来转入转出美元。

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咨询美股的电话多了

屡遭重创的股民赵林眼看着对股市没感觉了:“A股那个死样子,都懒得管了。”不过他偶尔听说,现在不少朋友都在通过理财公司炒美股,而且收益还不错,“我还真想尝试一下,都说人挪活。”

刘硕是一家美股代客理财公司的经理,为客户代理美股理财已经有多年经验。目前也有不少投资人自己参与美股。刘硕对此表示,现在都是小规模操作,在他看来,个人投资者境外投资制度建立之后,会有更多的投资者参与美股,“我们公司最近业务咨询量大增,每天接热线电话的工作人员说得口干舌燥的。”据刘硕介绍,有意介入美股的投资人大多在30岁至40岁之间,多以企业高管和商人为主,“我们是5万美元起步,门槛不算高。”刘硕也表示,美股虽火,但并未出现“大妈抢黄金”的火爆局面,“毕竟资金在海外账户中,有些人总感觉无法掌控。”刘硕说,介入美股的收益率还是相当不错,“从2008年5月至今,我们帮客户参与美股的收益率达430%。” 继续阅读 »

2013/11/12美股入门知识

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程序化交易人物志之美国盈透证券创始人Thomas Peterffy

近几年和国内的朋友同行交流渐多,除了聊技术,系统,聊市场外,聊的最多的是人,尤其是自动交易的人。有些人是自己亲身一起工作过的,有些是因为业务接触过的,有些是在各种行业活动碰到过的,也有的是只在江湖上听到传说的,或在报纸杂志书籍看到的。

早期的美国股票交易市场,你可以看到很多充满活力的人在争先叫喊和在满地纸屑的地面上跑动。而如今当你步入交易大厅时,此前的“战争”场面已荡然无存。真正的战场是在有些比足球场还大的数据中心里,在那里展现在你眼前的是相连排列的机器的和一排一排不停闪动的设备指示灯,听到的是机器运转的声音,风扇转动的声音以及偶尔有人在更换磁盘的声音。

在用计算机和高速网络的今天,自动化交易已逐渐取代了传统的交易模式。然而,技术改变并不是一蹴而就的,技术的进步是一个循序渐进的过程。在这个过程中,又有哪些人参与其中,改变了交易,改变了市场,也改变了他们自己的命运呢?

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自动交易人物志 – 美国IB盈透证券创始人 Thomas Peterffy

在刚刚结束的美国总统大选中,除了许多互相攻击的政治广告外,有一则电视广告引起了很多关注,广告里是一个老头用带着浓重外国口音的英语劝告选民把票投给共和党,并以自己的经历说民主党正在把美国带上一条危险的道路,民主党会让富人变穷,穷人愈穷,会让大家不再努力工作,创造财富。广告起打的字幕表示老头叫Thomas Peterffy——Interactive Broker(盈透)的创始人,他是谁?他为什么要自己花八百万美元来做这个广告呢?这还需要从头说起。 继续阅读 »

2013/11/07美股入门知识

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中概股背后的“美国概念”:下一波做空寒潮将至?

“中国版的谷歌、推特、eBay和Facebook都具有竞争力,有理由对和克雷格列表(Craigslist)相似的58同城有信心。”

这是CNN财富频道在报道58同城上市时对美国投资者作出的介绍。

在美股首次公开募股(IPO)市场整体回暖的带动下,2013年中国公司再掀赴美上市热潮。但《第一财经日报》与多位美股市场人士交流后发现,谈中概股“回春”毫无必要,美国投资者追捧的不过是中国公司的“美国影子”。

与此同时,风险却无处不在。2011年和2012年的做空阴霾仍历历在目,如果中国公司仍不吸取教训,那么这轮回暖或将成为又一场形式大于内容的华丽演出,中国公司再次被频繁做空也将出现在可以预见的未来。

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频繁亮相

美国当地时间10月31日,中国信息分类电商企业58同城在纽交所IPO,交易代码为WUBA。上市前夕,发行价格屡屡上调,显示出投资人追捧的态势。最终58同城以每股17美元上市,共融资1.87亿美元,市值超过14亿美元。上市当天,该公司股价飙升42%。

紧随其后登陆纳斯达克上市交易的,是百度旗下的旅行信息网站“去哪儿”,交易代码是QUNR。其发行价格区间也在IPO前频频上调,最终以每股15美元上市,股价在11月1日当天就翻了一番。

事实上,中国公司正在大规模重返美股市场。今年6月,B2C电商企业兰亭集势摘下2013年中概股赴美IPO首单之后,小额贷款公司鲈乡小贷和芯片供应商澜起科技相继登陆纳斯达克。日前,500彩票网和久邦数码也向美国证券交易委员会(SEC)提交了IPO申请。

而仅仅在几年前,很多赴美上市的中国公司由于财务丑闻被揭发,要么股价大跌,要么被迫退市。如今从铺天盖地的“回暖”报道来看,中国概念仿佛迎来了又一春。 继续阅读 »

美股入门知识

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德意志银行在美推出中国A股ETF

德意志银行资产与财富管理部(Deutsche Asset & Wealth Management,简称DeAWM)推出了首只在美国上市、能够直接投资于中国A股市场的交易所交易基金(ETF)。德意志银行资产与财富管理部官方网站相关介绍:http://www.dbxus.com/products/equities/international-equities/db-x-trackers-harvest-csi-300-china-a-shares-fund

 

这只ETF将与市场中现有的类似产品展开竞争,它们包括由Market Vectors提供的在美上市的ETF – Market Vectors China ETF (PEK)跟踪沪深300指数,以及PowerShares基金近期推出的一款产品 – The PowerShares China A-Share Portfolio (CHNA),但后两家的产品都是借助衍生品来跟踪中国A股走势。

德银的这只“X-trackers嘉实沪深300中国A股基金”(X-trackers Harvest CSI 300 China A-shares fund,代码为ASHR)每年的管理费率为80个基点。纽交所相关PDF:http://www.nyse.com/pdfs/ASHR.pdf

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按照中国的“人民币合格境外机构投资者(RQFII)计划”,DeAWM通过与嘉实基金联姻,获得了直接投资中国A股市场的渠道。

RQFII牌照持有者可以运用它们的离岸人民币资金直接投资中国国内资产。

与中国股票市场挂钩的ETF产品已成为ETF管理机构最热衷的创新领域之一,近几年来,大量此类产品在中国内地及香港的证券交易所上市。

Harvest Global Investments

但根据跟踪ETF行业发展趋势的咨询公司ETFG,这些新产品的资金流动情况起伏不定。例如,嘉实沪深300ETF是去年全球新发行ETF中,规模增长最快的产品之一。去年该产品的资金流入约61亿美元,而今年以来资金赎回规模已达到18亿美元。

DeAWM美洲地区被动资产管理部门的主管马丁•克莱门斯特恩(Martin Kremenstein)表示,这只新ETF产品将为投资者提供进入一个关键市场的途径。

这只ETF已经吸引到了1.08亿美元的种子资金,远远高于其他新成立的ETF产品。克莱门斯特恩指出,这表明投资者对于能够持有中国股票头寸的被动型投资工具兴趣浓厚。

克莱门斯特恩补充称,他预计这只ETF新产品将提供一种有效的价格发现机制,并成为一种重要的对冲工具,因为这只基金将按照美国时间进行交易,此时中国股市将处于收市阶段。

DeAWM预计,这只新ETF将有15个授权参与方(大型机构投资者),它们能够在一级市场中创造并赎回ETF份额。

2013/11/06美股入门知识

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58同城、去哪儿股票疯涨背后:国内企业流血上市的无奈

摘要:58同城和去哪儿上市的成功,并不是一个解冻的开始,相反,只是随着在美国上市互联网公司的增多,华尔街对中国互联网的认识也在逐渐加深,学会了更理性的对待和分析中国特色的互联网公司。而从58同城和去哪儿上市前的辛苦遭逢来看,它们的勇敢更像是“王佐断臂”这样悲情。

尽管浑水对网秦痛下死手,但这一切似乎并没有影响华尔街对中国企业的热情。

10月31日,58同城在纽交所挂牌上市,上市首日,58同城报收于24.31美元,较发行价上涨41.88%。翌日,去哪儿网登录纽交所,巧合的是,同样在上市首日涨89.33%,报收于28.40美元。两家公司的强势表现带动了中概股的集体上涨。

为何两家公司都是首日迎来疯狂上涨,近1年来都不温不火的中概股一夕之间又迎来了星光灿烂的日子?

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58同城、去哪儿股票疯涨的背后:国内企业流血上市的无奈

流血上市的无奈

中概股似乎经历了一个漫长的“冰河世纪”,自兰亭集势上市以来,已经很久没有中国公司提到美国上市的话题,但58同城和去哪儿无疑是勇敢者,它们的勇敢也换来了首日就股票大涨的事实。

表面来看,两家公司股票的上涨,似乎是预示了中概股释放出了逐渐“解冻”的信号,但从他们上市前的动作来看,更多的可能是一个跟“王佐断臂”类似的悲情故事。

58同城在上市前夕,屡次上调发行价格,最终确定以每股17美元募集1100万股ADS发行。无独有偶,去哪儿也在上市前两天,宣布提高发型价格区间,从原来的9.50-11.50提高到现在的12-14美元,发型1100万股ADS。 继续阅读 »

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